Política privada de privado. De acuerdo con la Regulación S-P, las reglas de privacidad promulgadas bajo la Sección 504 del Gramm-Leach-
This notice is being provided to you in accordance with Regulation S-P, privacy rules promulgated under section 504 of the Gramm-Leach-
Bliley Ley. Estas reglas rigen la privacidad de la información financiera del consumidor. Tómese el tiempo para leer y comprender las políticas y procedimientos de privacidad que hemos implementado para salvaguardar su información personal no pública. *
Recopilamos información personal para hacer una planificación financiera y realizar nuestras responsabilidades de gestión de inversiones.
1. No vendemos su información personal a nadie.
2. No divulgamos ninguna información no pública sobre nuestros clientes, consumidores o antiguos clientes a cualquier persona, excepto según lo requiera o permitido por la ley o por su consentimiento.
➢ En circunstancias limitadas en las que creemos de buena fe que la divulgación es requerida o permitido por la ley, las leyes o las personas que están evaluando, como se describe anteriormente, a ciertas partes no afirmativas como las compañías financieras, las consultores, las consultores, las auditivas o las personas que están evaluando las personas que están evaluando que están evaluando las personas y las personas que están evaluando las personas y las personas que están evaluando las personas y las personas que están evaluando las personas y las personas que están evaluando las personas y las personas que están evaluando las personas y las personas que están evaluando las personas, las personas que están evaluando las personas, las personas que están evaluando a los que las personas, los que están evaluando, las personas, las personas, las personas que están evaluando las personas. cumplimiento de los estándares de la industria. We enter into contractual agreements with all nonaffiliated third parties that prohibit such third parties from disclosing or using the information other than to carry out the purposes for which we disclose the information.
Outside of this exception, we do not share your personal information with third parties unless you have specifically asked us to do so.
We collect personal information in the normal course of business in order to provide planning and investment management Servicios.
➢ Categorías de información recopilada:
- Información Nuestros clientes nos proporcionan para completar su plan financiero;
- Información Nuestros clientes nos proporcionan en acuerdos, solicitudes de cuentas y otros documentos completados en relación con la apertura y mantenimiento de sus cuentas.
- Información nuestros clientes nos proporcionan oralmente; y
- Información que podemos recibir de terceros, como empresas de corretaje, sobre las transacciones de nuestros clientes con nosotros o con otros.
3. Protegemos la confidencialidad y la seguridad de su información personal.
➢ Restringimos el acceso a información personal confidencial sobre usted a aquellos empleados que necesitan conocer esa información para proporcionarle servicios.
➢ Mantenemos salvaguardas físicas, electrónicas y de procedimiento para que las salvaguardas federales y estatales estén para proteger su información personal confidencial. Continuamos evaluando nuestros esfuerzos para proteger la información personal y hacer todo lo posible para mantener su información personal precisa y actualizada.
4. We continue to evaluate our efforts to protect personal information and make every effort to keep your personal information accurate and up to date.
➢ Si identifica cualquier inexactitud en su información personal, o si necesita hacer un cambio a esa información, contáctenos para que podamos actualizar rápidamente nuestros registros. || 235
5. We will provide notice of changes in our information sharing practices.
➢ If, at any time in the future, it is necessary to disclose any of your personal information in a way that is inconsistent with this policy, we will give you advance notice of the proposed change so that you will have the opportunity to opt out of such disclosure.
* Nonpublic personal information means personally identifiable information and any list, description or other grouping of consumers Eso se deriva utilizando cualquier información financiera de identificación personal que no esté disponible públicamente.